12.08.2020

Erklärung der North Channel Bank zur Anklageerhebung gegen die ehemalige Geschäftsleitung durch die Staatsanwaltschaft Koblenz

Wir nehmen grundsätzlich inhaltlich nicht Stellung zu laufenden Ermittlungen oder Verfahren. In den vergangenen drei Jahren hat die Bank unter der jetzigen Geschäftsleitung mit den Ermittlungsbehörden in sehr transparenter Art und Weise zusammengearbeitet und die Ermittlungen unterstützt.

Der Teil des Geschäftsmodells, das die illegalen Cum-Ex-Geschäfte zu Lasten Dänemarks und Belgiens ermöglichte, wurde bereits Anfang 2017 von der jetzigen Geschäftsleitung eingestellt. Von Mitarbeitern, die nachweislich eine aktive Rolle beim Aufbau und bei der Durchführung des Cum-Ex-Geschäfts hatten, haben wir uns konsequent getrennt. Bestehende Mitarbeiter, denen ein ähnliches Verhalten nachweisbar ist, müssen ebenfalls mit arbeitsrechtlichen Konsequenzen rechnen.
Die Bank wurde seit Anfang 2017 grundlegend restrukturiert und mit einem neuen Geschäftsmodell ausgestattet, das auf Nachhaltigkeit und vertrauensvoller Zusammenarbeit mit unseren Kunden beruht und welches auch eine deutlich positive Resonanz bekommen hat.

Mit Dänemark und Belgien gibt es eine Vereinbarung, die es der Bank ermöglicht, Haftungsrisiken aus den Cum-Ex-Geschäften auszuschließen, indem sie durch den Verkauf einen aktiven Beitrag zur Schadenbegrenzung in den jeweiligen, betroffenen Ländern leistet. Sobald die Bank verkauft ist und der Erlös hieraus an die beiden Länder geflossen ist, sind die dortigen Verfahren und die im Vereinigten Königreich allesamt beendet. Dieser Verkaufsprozess läuft.

Die neue Geschäftsführung sieht mit dieser Entwicklung die Bank auf dem richtigen Weg, sich als eine Unternehmerbank speziell für den deutschen Mittelstand zu etablieren, welcher gerade in diesen Zeiten erhebliche Bedeutung zukommen kann.

Die North Channel Bank GmbH & Co. KG wurde im Jahr 1924 als Privatbank Bankhaus Oswald Kruber mit Sitz in Berlin gegründet. 2009 hat eine nordamerikanische Investorengruppe mit Erfahrungen im Zweitmarkt für US-Lebensversicherungen das Bankhaus erworben und in North Channel Bank umbenannt. In den folgenden Jahren entwickelte sich die Bank zu einem der führenden Institute bei der Finanzierung von US-Lebensversicherungen. Die Bank arbeitet seit vielen Jahren mit dem erfahrenen und renommierten US-amerikanischen Servicer NorthStar Life Services, LLC, einer ehemaligen Tochtergesellschaft, zusammen und bietet neben Finanzierungen auch Investitionen in US-Lebensversicherungen an. Für den Handel von Policen in diesem Bereich ist die in 2020 umfirmierte Tochtergesellschaft NorthStar Life Settlements Trading, LLC, Irvine, California zuständig. Im Bereich Structured Finance legt die Bank den Schwerpunkt insbesondere auf Finanzierungen im Sektor Erneuerbare Energien (Fokus: Eigenkapitalzwischenfinanzierungen), Investitionsgüterfinanzierungen und Wachstums-finanzierungen.